江金函[2021]61號(hào)

各市（區(qū)）人民政府，各有關(guān)單位：

經(jīng)江門市人民政府同意，現(xiàn)將《江門市金融工作局 江門市財(cái)政局關(guān)于推動(dòng)企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)貫徹執(zhí)行，積極發(fā)動(dòng)符合條件的企業(yè)申報(bào)。

江門市金融工作局    江門市財(cái)政局

2021年9月1日

公開方式：主動(dòng)公開

江門市推動(dòng)企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法

第一章   總 則

第一條為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》《江門市人民政府關(guān)于推動(dòng)企業(yè)利用資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展“金種子”三年行動(dòng)方案》,推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，讓我市更多企業(yè)站上資本舞臺(tái)，設(shè)立推動(dòng)企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金（以下稱專項(xiàng)資金）。為規(guī)范專項(xiàng)資金的使用管理，提高財(cái)政資金使用效益，根據(jù)《江門市市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法（試行）》等文件要求，制訂本辦法。

第二條本辦法所稱的專項(xiàng)資金，是指由江門市本級(jí)、各市（區(qū)）兩級(jí)財(cái)政根據(jù)相應(yīng)獎(jiǎng)補(bǔ)類別安排，對(duì)我市注冊(cè)企業(yè)進(jìn)行股份制改造、境內(nèi)上市、在多層次資本市場上市掛牌、上市公司再融資及上市公司自然人股東減持的獎(jiǎng)勵(lì)。

對(duì)上市公司自然人股東減持的獎(jiǎng)勵(lì)資金，減持形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)部分所在地為蓬江區(qū)、江海區(qū)、新會(huì)區(qū)的，按市、區(qū)共享稅收基本分成比例分擔(dān)，減持形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)部分所在地為臺(tái)山市、開平市、鶴山市、恩平市的，由對(duì)應(yīng)市全額承擔(dān)。對(duì)其他獎(jiǎng)勵(lì)資金，市本級(jí)與蓬江區(qū)、江海區(qū)、新會(huì)區(qū)分別按市、區(qū)共享稅收基本分成比例分擔(dān)，市本級(jí)與臺(tái)山市、開平市、鶴山市、恩平市按照2:8比例分擔(dān)。

第三條本辦法適用于《江門市人民政府關(guān)于印發(fā)〈推動(dòng)企業(yè)利用資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展“金種子”三年行動(dòng)方案〉的通知》（江府〔2020〕37號(hào)）實(shí)施之日起符合條件的企業(yè)申請(qǐng)。

第四條專項(xiàng)資金的使用管理堅(jiān)持依法依規(guī)、注重實(shí)效、公開透明、規(guī)范管理原則，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)與規(guī)章制度。

第二章    職責(zé)分工

第五條江門市金融工作局職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的具體管理，牽頭制定、修改資金管理辦法，開展專項(xiàng)資金預(yù)算申報(bào)、編制分配使用計(jì)劃及執(zhí)行；

（二）負(fù)責(zé)指導(dǎo)企業(yè)開展專項(xiàng)資金的申報(bào)工作；

（三）負(fù)責(zé)開展專項(xiàng)資金審核工作；

（四）負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金績效管理和信息公開。

第六條江門市財(cái)政局及各市（區(qū)）財(cái)政部門職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)安排本級(jí)專項(xiàng)資金預(yù)算；

（二）負(fù)責(zé)按照國庫集中支付和財(cái)政資金管理有關(guān)規(guī)定及時(shí)撥付專項(xiàng)資金；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)預(yù)算執(zhí)行和績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)控通報(bào)，組織開展績效評(píng)價(jià)和抽查等。

第七條各市（區(qū)）業(yè)務(wù)主管部門職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)編制本級(jí)專項(xiàng)資金預(yù)算；

（二）協(xié)助專項(xiàng)資金的審核工作；

（三）及時(shí)將市級(jí)及本級(jí)專項(xiàng)資金撥付至企業(yè)。

第三章    企業(yè)股份制改造獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)及申報(bào)流程

第八條對(duì)納入“金種子庫”并在本辦法有效期內(nèi)完成股份制改造、取得股份公司營業(yè)執(zhí)照并與專業(yè)中介機(jī)構(gòu)簽訂上市服務(wù)協(xié)議的企業(yè)，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬元。

第九條企業(yè)股份制改造獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)、審核、公示流程，按以下程序辦理：

（一）企業(yè)完成股份制改造后，填寫《推動(dòng)企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)表》（見附件），并連同股份公司營業(yè)執(zhí)照、上市服務(wù)協(xié)議向市金融工作局提交申請(qǐng)。

（二）市金融工作局對(duì)企業(yè)提交材料進(jìn)行核實(shí)，并匯總相關(guān)市（區(qū)）政府及市財(cái)政局意見，擬定獎(jiǎng)勵(lì)名單后，在市政府門戶網(wǎng)站公示5個(gè)工作日。公示期間收到投訴或異議的，由市金融工作局按規(guī)定核實(shí)處理。公示無異議或明確異議處理意見后，將獎(jiǎng)勵(lì)名單報(bào)市政府。市政府同意后，市金融工作局申請(qǐng)將獎(jiǎng)勵(lì)資金劃到相關(guān)市（區(qū)）業(yè)務(wù)主管部門，由相關(guān)市（區(qū)）業(yè)務(wù)主管部門將兩級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)資金一并撥付給企業(yè)。

第四章    企業(yè)在境內(nèi)上市獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)及申報(bào)流程

第十條我市企業(yè)在境內(nèi)上市獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）第一階段：進(jìn)入上市輔導(dǎo)并取得省證監(jiān)局輔導(dǎo)確認(rèn)函的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。

（二）第二階段：向?qū)徍瞬块T申報(bào)IPO并取得受理申報(bào)確認(rèn)函的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。

（三）第三階段：已在境內(nèi)成功掛牌上市的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。

（四）對(duì)于在創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板成功上市的企業(yè)，在本條第（一）至（三）項(xiàng)基礎(chǔ)上再獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。

（五）異地上市企業(yè)將注冊(cè)地遷入江門市的，享受本條全過程獎(jiǎng)勵(lì)；由H股回歸A股且募投項(xiàng)目落在江門市的，享受本條全過程獎(jiǎng)勵(lì)。

第十一條企業(yè)在境內(nèi)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)、審核、公示流程，按以下程序辦理：

企業(yè)按完成境內(nèi)上市階段情況，填寫《推動(dòng)企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)表》（見附件），并連同公司營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)階段的佐證材料提交至市金融工作局。由市金融工作局匯總相關(guān)市（區(qū)）政府及市財(cái)政局意見，對(duì)材料進(jìn)行核實(shí)后，在市政府門戶網(wǎng)站公示5個(gè)工作日。公示期間收到投訴或異議的，由市金融工作局按規(guī)定核實(shí)處理。公示無異議或明確異議處理意見后，將獎(jiǎng)勵(lì)名單報(bào)市政府。市政府同意后，市金融工作局申請(qǐng)將獎(jiǎng)勵(lì)資金劃到相關(guān)市（區(qū)）業(yè)務(wù)主管部門，由相關(guān)市（區(qū)）業(yè)務(wù)主管部門將兩級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)資金一并撥付給企業(yè)。

第十二條企業(yè)符合本辦法第十條分階段獎(jiǎng)勵(lì)條件的，可分別申請(qǐng)相應(yīng)階段的獎(jiǎng)勵(lì)；同時(shí)符合多個(gè)階段獎(jiǎng)勵(lì)條件的，可同時(shí)申請(qǐng)多個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)，同一企業(yè)每階段只能申請(qǐng)一次獎(jiǎng)勵(lì)。

第五章    企業(yè)多層次資本市場上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)及申報(bào)流程

第十三條企業(yè)多層次資本市場上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）對(duì)完成股份制改造并在廣東股權(quán)交易中心科技創(chuàng)新專板掛牌的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)5萬元。

（二）對(duì)在新三板精選層掛牌的企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)30萬元。

第十四條企業(yè)多層次資本市場上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)、審核、公示流程，按以下程序辦理：

企業(yè)在廣東股權(quán)交易中心科技創(chuàng)新專板或新三板精選層掛牌的，填寫《推動(dòng)企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)表》（見附件），并連同公司營業(yè)執(zhí)照、上市掛牌的佐證材料提交至市金融工作局。由市金融工作局匯總相關(guān)市（區(qū)）政府及市財(cái)政局意見，對(duì)材料進(jìn)行初審無誤后，在市政府門戶網(wǎng)站公示5個(gè)工作日 。公示期間收到投訴或異議的，由市金融工作局按規(guī)定核實(shí)處理。公示無異議或明確異議處理意見后，將獎(jiǎng)勵(lì)名單報(bào)市政府。市政府同意后，市金融工作局申請(qǐng)將獎(jiǎng)勵(lì)資金劃到相關(guān)市（區(qū)）業(yè)務(wù)主管部門，由相關(guān)市（區(qū)）業(yè)務(wù)主管部門將兩級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)資金一并撥付給企業(yè)。

第六章   再融資獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)及申報(bào)流程

第十五條上市公司經(jīng)審核部門（證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所）批準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)再融資的（包括上市公司公開增發(fā)、非公開發(fā)行、配股、優(yōu)先股、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債等），再融資金額60%以上投放在江門地區(qū)的，按照再融資金額的2‰給予獎(jiǎng)勵(lì)。同一批準(zhǔn)文件中含多次再融資發(fā)行的只能申請(qǐng)一次獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)同一企業(yè)再融資獎(jiǎng)勵(lì)金額每年最高不超過300萬元。

第十六條再融資獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)、審核、公示流程，按以下程序辦理：

企業(yè)填寫《推動(dòng)企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)表》（見附件），并連同再融資的募集及投放說明、批復(fù)文件、公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件提交至市金融工作局。由市金融工作局匯總相關(guān)市（區(qū)）政府及市財(cái)政局意見，對(duì)材料核實(shí)后，在市政府門戶網(wǎng)站公示5個(gè)工作日。公示期間收到投訴或異議的，由市金融工作局按規(guī)定核實(shí)處理。公示無異議或明確異議處理意見后，將獎(jiǎng)勵(lì)名單報(bào)市政府。市政府同意后，市金融工作局申請(qǐng)將獎(jiǎng)勵(lì)資金劃到相關(guān)市（區(qū)）業(yè)務(wù)主管部門，由相關(guān)市（區(qū)）業(yè)務(wù)主管部門將兩級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)資金一并撥付給企業(yè)。

第七章   上市公司自然人股東減持獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)及申報(bào)流程

第十七條對(duì)我市市值10億元（含）以上（以申請(qǐng)時(shí)上一年最后連續(xù)20個(gè)交易日每日股票收盤市值均值為準(zhǔn)）的A股上市公司實(shí)控人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員持有公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份、上市公司非公開發(fā)行的股份、股權(quán)激勵(lì)獲得的股票，且在我市設(shè)立一級(jí)分公司及以上的證券機(jī)構(gòu)通過證券交易賣出、協(xié)議轉(zhuǎn)讓及法律、法規(guī)允許的其他方式減持股份的，按減持形成的對(duì)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)部分的90%給予其獎(jiǎng)勵(lì)。

第十八條申報(bào)流程：

（一）資料提交

申請(qǐng)人提供以下材料：

1.上市公司自然人股東減持獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)；

2.自然人股東身份證復(fù)印件；

3.自然人股東銀行賬戶信息；

4.證券交易繳稅材料；

5.股票交易交割單。

（二）資料核實(shí)

市金融工作局負(fù)責(zé)受理申請(qǐng)，對(duì)材料完整性及真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，所減持形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)部分在各區(qū)的，應(yīng)匯總相關(guān)區(qū)政府及市財(cái)政局意見；所減持形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)部分在各市的，應(yīng)匯總相關(guān)市政府意見。核實(shí)后，在市政府門戶網(wǎng)站公示5個(gè)工作日。公示期間收到投訴或異議的，由市金融工作局按規(guī)定核實(shí)處理。公示無異議或明確異議處理意見后，將獎(jiǎng)勵(lì)名單報(bào)市政府。市政府同意后，由市金融工作局和相關(guān)市（區(qū)）業(yè)務(wù)主管部門按本辦法第二條有關(guān)規(guī)定辦理撥付手續(xù)，申請(qǐng)將獎(jiǎng)勵(lì)資金撥付至相應(yīng)自然人股東銀行賬戶。

第八章   監(jiān)督管理、績效評(píng)價(jià)與信息公開

第十九條市金融工作局負(fù)責(zé)對(duì)專項(xiàng)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保專項(xiàng)資金安全有效運(yùn)行，并組織開展專項(xiàng)資金的績效自評(píng)工作。

第二十條市金融工作局按照“誰制定、誰分配、誰使用、誰公開”的原則，將專項(xiàng)資金的分配、執(zhí)行和結(jié)果全過程向社會(huì)公開。

第二十一條企業(yè)須對(duì)申報(bào)資料真實(shí)性負(fù)責(zé)，企業(yè)弄虛作假騙取專項(xiàng)資金的，由市金融工作局追回已撥付資金，并取消該企業(yè) 3 年內(nèi)申請(qǐng)本專項(xiàng)資金的資格，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十二條企業(yè)在申報(bào)我市有關(guān)優(yōu)惠政策時(shí)，采取就高不就低的原則。如已經(jīng)享受我市、縣（區(qū)）同類獎(jiǎng)補(bǔ)政策的，不再重復(fù)享受本辦法有關(guān)政策。

第九章    其他事項(xiàng)

第二十三條申請(qǐng)材料每季度集中核實(shí)一次。申請(qǐng)人需于當(dāng)年2月28日、5月31日、8月31日、11月30日前將材料提交至市金融工作局。具體申報(bào)事項(xiàng)和要求以市金融工作局發(fā)布的文件為準(zhǔn)。

第十章 附則

第二十四條本辦法自2021年10月1日起實(shí)施，至2023年12月31日止。

第二十五條本辦法由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。